Distributore di titoli e azioni (DTVM) coinvolto in un caso Corsa in prima linea, indagato dalla Polizia Federale e gestito dal Banco do Brasil. Le informazioni sono state verificate posta Dalla Securities and Exchange Commission (CVM), la quale ha precisato che i fondi di investimento sono gestiti da BB Asset Management.
L’operazione “Rabbit”, lanciata questa mattina, mercoledì (7/8), ha eseguito quattro mandati di perquisizione e sequestro nella città di Rio de Janeiro, accusati di aver utilizzato informazioni riservate per ottenere guadagni sul mercato finanziario.
Secondo le indagini, a trasmettere le informazioni riservate è stato uno dei dipendenti del distributore, incaricato di mediare l’acquisto e la vendita di titoli e valori immobiliari. Il gruppo opera nel mercato azionario B3 e ha raggiunto un tasso di successo superiore al 94% nelle operazioni di trading. Commercio quotidiano (Acquisto e vendita di asset nella stessa sessione di negoziazione).
Le informazioni anticipate, secondo la Commissione, hanno influenzato la formazione dei prezzi di transazione. “La Securities Commission informa che il Processo di Sanzioni Amministrative (PAS) n. 19957.008087/2021-25, derivante da un’indagine amministrativa dello stesso numero, è stato avviato con l’obiettivo di indagare su possibili pratiche scorrette nelle transazioni con titoli di livello B3, con fondi come un investimento di controparte gestito da BB Gestão de Recursos DTVM SA, tra gennaio 2016 e giugno 2020″, ha affermato in una nota.
Il tribunale ha ordinato la confisca di beni e valori superiori a 5 milioni di real brasiliani, importo riscosso dal gruppo indagato, e l’espulsione del dipendente coinvolto nel piano illegale. “Un fatto del genere è in grado di influenzare il prezzo di mercato del bene, generando così profitti e creando così un conflitto di interessi attraverso l’uso di informazioni privilegiate”, ha informato la polizia francese.
Richiesto dalla postaBB Asset Management ha rafforzato il proprio impegno verso “forti processi di monitoraggio, gestione del rischio e governance”. “Abbiamo adottato tutte le misure nell’ambito del nostro lavoro e stiamo collaborando con le autorità in collaborazione con le indagini”, ha affermato il direttore.
piume
Secondo la polizia francese gli indagati potrebbero essere ritenuti responsabili dei reati di “front racing”, riciclaggio e associazione a delinquere. Nel complesso, le pene massime superano i 20 anni di reclusione, più una multa e la restituzione delle somme ottenute illegalmente.
La Securities Commission, agenzia collegata al Ministero delle Finanze responsabile del monitoraggio del mercato finanziario, ha confermato che l’operazione si basava sul lavoro investigativo svolto dall’autorità. “Il Meccanismo investigativo riferisce di aver concluso con il Dipartimento federale di polizia (DPF), dal 2010, un accordo di cooperazione tecnica volto a sviluppare azioni, progetti o attività congiunte, anche nell’ambito dello scambio di informazioni su questioni di reciproco interesse. ” Ed evidenziato.
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